当地（美国纽约）时间9月24日13：00，华为首席财务官孟晚舟在加拿大以视频形式远程出庭了美国纽约布鲁克林联邦法院的庭审。

在美国司法部签署了DPA协议（Deferred Prosecution Agreement）的前提下，她获释回国。

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根据美国司法部公开的该协议，孟晚舟承认了协议中提及的Statement of Facts是真实和准确的。孟晚舟没有认罪，美国司法部向加拿大方面撤回了针对孟晚舟的引渡请求。

Statement of Facts详细说明了她（在明知虚假的情况下）向金融机构所作的陈述。此外，根据协议，孟晚舟还同意不实施除本案所涉犯罪之外的其他美国联邦、州或地方犯罪。

孟晚舟在DPA协议上的签名声明.pdf 

那么，什么叫做「Deferred Prosecution Agreement（DPA）」？

据了解，DPA是美国司法体系下的「暂缓起诉协议」。

传统上，美国联邦检察官有三种处理刑事案件的方式：1、不起诉；2、与辩护方达成辩诉交易，从而以较少罪名或者较轻罪名起诉；3、向法院提起公诉。

1974年，美国通过了快速审理法案，确立了一种处理轻微罪行的新方法。根据这项法案，联邦检察官可以通过达成暂缓起诉协议（DPA）或不起诉协议（NPA）的方式，来处理某些轻微刑事案件。据悉，这两种协议一般不适用于自然人为被告人的案件，大多适用于涉及贿赂、欺诈等不法行为的公司犯罪案件。

DPA与NPA都是美国联邦执法机关（或一些监管机构）与涉案企业之间达成的协议，涉案企业一般需要承认被指控的犯罪行为，并就需要缴纳的罚款与执法机关协商，据协议规定按时缴纳罚款。

执法机关一般还会设定一定的「考验期」，涉案企业需要在期限内堵塞相关的公司运营漏洞，建立合规体系。执法机关则会对此作出监督和审查，以决定之后是否提起公诉。

另据美国MoloLamken LLP律师事务所介绍，「DPA」是一种解决针对公司的案件的机制，本质上是一种非官方的缓刑形式。

根据DPA，政府将对被告提出指控，但同意不推进这些指控。作为交换，被告同意遵守某些要求或条件。如果被告满足其最终的交易条件，政府同意撤销指控。但如果被告违背并违反了DPA的条件，政府可以继续起诉。

DPA一般会附带一些前提条件，由被告和政府协商确定。例如，协议可能要求被告承认不当行为、支付赔偿金或采取某些行动以防止未来的不当行为。

DPA与辩诉交易或缓刑判决不同，辩诉交易或缓刑判决往往意味着被告被定罪。对辩诉交易条款或缓刑条款的遵守情况也由法院监督。DPA则很大程度上在司法系统之外实施和监督。服从DPA的被告不会被定罪。如果公司遵守DPA规定的义务，则指控将被驳回。

美国司法部称DPA是在起诉公司和完全拒绝起诉之间的「重要中间地带」。当起诉一家公司的附带后果很严重，并会对无辜的第三方造成伤害时，司法部通常会考虑采用DPA。

一份典型DPA，执法机关通常会提出这些要求：

1、涉案企业承认犯罪事实；

2、若涉案企业在「考验期」内实施类似行为，执法机关将提起诉讼；

3、涉案企业要配合执法机关的持续调查，包括允许现有员工作证；

4、如执法机关确定涉案企业违反协议，企业将承担相应的法律后果；

5、涉案企业放弃迅速审判的权利，以及有关诉讼时效等的抗辩权； 

6、涉案企业不得作出与协议相矛盾的陈述（可以理解为不能翻供）；

7、涉案企业接受相应的处罚、罚款、恢复原状及其他补救措施。

在中美贸易战初期，中兴通讯即因「违反美国制裁」等理由被美国商务部列入「实体清单」，在与美国执法机关达成有条件和解协议之后，中兴通讯被派驻了独立的合规监督官/合规团队，建立、完善其合规机制。

通过DPA和NPA，美国联邦检察官确立了一种「以合规换取无罪处理」的机制，一方面使涉案企业建立或完善合规机制，另一方面也对激励潜在的违规企业建立合规团队和完善合规机制，避免受到刑事处罚或更严重的公司灾难。

在这种制度下，企业以「合规」换取「生存空间」。

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